前   言

黨中央、國務(wù)院歷來高度重視科技創(chuàng)新工作，堅持把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力?？萍汲晒羌铀賱?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要引擎。2017年，水利部印發(fā)《關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略加強水利科技創(chuàng)新若干意見的通知》，要求緊密圍繞水利改革發(fā)展要求，以全面提升自主創(chuàng)新能力為核心，以全方位推動科技體制機制創(chuàng)新為突破口，著力破解重大水利科技問題，不斷增強水利科技成果供給能力，加快推進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。近年來，各級水利部門積極探索，大量水利科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，為支撐和服務(wù)水利改革發(fā)展發(fā)揮了積極作用。同時，也暴露出促進成果轉(zhuǎn)化的政策不完善、機制不健全，成果轉(zhuǎn)化率不高、以及成果轉(zhuǎn)化投入不足等問題。在此形勢下，迫切需要通過完善政策制度、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制、夯實基礎(chǔ)能力等，加快推進水利科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化，更好地服務(wù)新時期水利高質(zhì)量發(fā)展。

水利科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

（一）管理體制

 為進一步加強水利科技創(chuàng)新工作，水利部成立了科技領(lǐng)導(dǎo)小組。水利行業(yè)科技推廣轉(zhuǎn)化工作由水利部國際合作與科技司歸口管理。水利部科技推廣中心具體負責(zé)“水利科技推廣轉(zhuǎn)化有關(guān)政策、規(guī)劃的編制工作;組織科技推廣與獎勵工作;承辦科技咨詢、技術(shù)服務(wù)和項目評估工作”。流域管理機構(gòu)的科技推廣工作由其科技局(處)負責(zé)，其中:黃河水利委員會于2006年設(shè)立黃河水利委員會科技推廣中心。

地方水利科技推廣轉(zhuǎn)化工作由各省科技主管部門歸口管理。浙江、河北、河南、新疆4省(自治區(qū))設(shè)立了省級水利科技推廣專設(shè)機構(gòu);廣東、吉林、河南、山東、江西、四川、湖北、貴州等8省設(shè)有水利科技(技術(shù))推廣中心(總站)，掛靠在水利廳的直屬機構(gòu)。水利部科技推廣中心為彌補水利科技推廣體系建設(shè)不足，聯(lián)合當?shù)厮麖d(局)依托有關(guān)科研單位，在黑龍江、遼寧、福建、江蘇、天津、山東、安徽、云南、青海、寧夏、山西、陜西、青島等13個省(自治區(qū)、直轄市) 及地區(qū)設(shè)立了地方推廣工作站。

（二）主要領(lǐng)域

國家層面，科技成果轉(zhuǎn)化合同金額最高、合同項目最多的均為制造業(yè)領(lǐng)域。按照科技成果應(yīng)用的行業(yè)領(lǐng)域統(tǒng)計顯示，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化合同金額排名前三位的依次是“制造業(yè)”“科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)”“農(nóng)、林、牧、漁業(yè)”。隨著水利科技整體水平不斷提升，泥沙研究、壩工技術(shù)、巨型水力發(fā)電機組設(shè)計制造、水資源配置、水文預(yù)報等技術(shù)領(lǐng)域已處于國際領(lǐng)先地位，大量科技成果也得到推廣應(yīng)用。水利科技成果轉(zhuǎn)化主要涉及水文水資源、防洪減災(zāi)、農(nóng)田水利、水土保持、環(huán)境保護與生態(tài)建設(shè)、水工結(jié)構(gòu)與材料、泥沙及江湖治理、工程建設(shè)與管理、巖土工程、水利技術(shù)設(shè)備、信息技術(shù)應(yīng)用等領(lǐng)域。許多成果已廣泛推廣應(yīng)用于生產(chǎn)實際，不僅取得了顯著的經(jīng)濟、社會及生態(tài)效益，也提高了水利科技的整體水平，促進了我國水利科技進步和水利現(xiàn)代化建設(shè)。

（三）轉(zhuǎn)化數(shù)量

各級水利部門通過多種途徑組織開展推廣活動，不斷創(chuàng)新推廣模式，不斷豐富推廣手段，推廣效益不斷顯現(xiàn)。水利部科技推廣中心每年組織召開國際水利先進技術(shù)(產(chǎn)品)推介會，近10年來累計向行業(yè)推介國內(nèi)外先進技術(shù)(產(chǎn)品)2300余項。水利部先后有13項成果獲國家科技進步或技術(shù)發(fā)明獎，“長江三峽樞紐工程”獲得2019年度國家科學(xué)技術(shù)進步特等獎，“城市河網(wǎng)水環(huán)境提升理論技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用”等151項成果獲大禹水利科學(xué)技術(shù)獎。水沙變異條件下河道治理關(guān)鍵技術(shù)等成果，為三峽建成后長江干流水沙關(guān)系和河道治理提供了依據(jù);大型灌區(qū)節(jié)水增糧高效灌溉和灌排機械設(shè)備研發(fā)等成果，為農(nóng)業(yè)高效節(jié)水用水提供了技術(shù)支持;水庫大壩安全運行關(guān)鍵技術(shù)等成果，支撐了水利工程建設(shè)與運行管理工作。這些成果標志著水利科技發(fā)展水平達到了新高度。

流域機構(gòu)在加快推動水利科技成果轉(zhuǎn)化工作方面也做了大量工作。例如，長江水利委員會推動所屬企業(yè)長江設(shè)計集團有限公司，對自有專利、軟件著作權(quán)等科技成果實施轉(zhuǎn)化，成果轉(zhuǎn)化率達到72.83%，形成了63項高新產(chǎn)品?！八婀夥夹g(shù)”通過實施許可輸出到印度，“高效光伏發(fā)電技術(shù)”以專利普通許可方式，許可給民營企業(yè)，“堆石壩除險加固成套技術(shù)”等43項技術(shù)入選《水利先進實用技術(shù)重點推廣指導(dǎo)目錄》。黃河水利委員會所屬企業(yè)黃河機械有限責(zé)任公司，現(xiàn)已獲得國家專利85項，研發(fā)項目完成推廣應(yīng)用近200余臺套，科技轉(zhuǎn)化率達到80%，獲得各類科技獎項35項。其中:“全斷面智能攔藻設(shè)備”“浮油攔截收集系統(tǒng)”“長距離輸水渠道邊坡除藻多功能專用車”先后被列入2020年、2021年成熟適用水利科技成果推廣清單;南水北調(diào)中線干渠浮油攔截收集系統(tǒng)列入2019年《雄安新區(qū)水資源保障能力技術(shù)支撐推薦短名單》。珠江水利委員會所屬珠江水利科學(xué)研究院2016年以來，獲得省部級科學(xué)技術(shù)獎20項，發(fā)明專利授權(quán)50件，實用新型專利授權(quán)125件，軟件著作權(quán)177項。進入水利先進實用技術(shù)推廣目錄的技術(shù)有32項。經(jīng)過多年靶向研究，形成多項核心技術(shù)和產(chǎn)品，涉及河流河口治理與保護、水環(huán)境水生態(tài)、水利信息化、水文水資源、水利遙感、洪澇災(zāi)害防御、水利工程病害防治等7大優(yōu)勢領(lǐng)域。

各省也開展了一系列科技成果推廣工作。例如:寧夏編制實施智慧水利規(guī)劃，積極開展“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)村供水”試點建設(shè)，形成了可復(fù)制、可推廣的彭陽模式，“互聯(lián)網(wǎng)+城鄉(xiāng)供水”示范省區(qū)建設(shè)穩(wěn)步推進。湖南將水利科技推廣工作納入重要議事日程，列入年度目標任務(wù)。吉林、河北、山西、上海、貴州等省(直轄市)加強標準化建設(shè)與推廣工作的有機銜接，通過制定標準規(guī)范，推動科技成果大規(guī)模推廣應(yīng)用。

水利科技成果轉(zhuǎn)化中存在的主要問題

（一）成果轉(zhuǎn)化制度不完善

目前，科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)的部分條款規(guī)定不銜接。例如，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《中華人民共和國專利法實施細則》兩項法律法規(guī)在對科技人員獎勵報酬的計算方式上存在差異，導(dǎo)致實際操作層面政策執(zhí)行不一致，影響了相關(guān)激勵機制的實施。此外，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及多個部門，相關(guān)部門對法規(guī)政策理解和認識不統(tǒng)一、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠，造成執(zhí)行中存在一定分歧。同時，水利科技成果轉(zhuǎn)化政策落實不到位，國家近年來就科技成果轉(zhuǎn)化出臺了一系列收益分配、定價機制、稅收減免、決策免責(zé)等相關(guān)規(guī)定，但由于部分單位、部門對政策的理解有偏差，又缺乏相應(yīng)可落地的實施細則和配套措施，在一定程度上影響了成果轉(zhuǎn)化政策的落地和工作的實施。

（二）成果轉(zhuǎn)化機制不健全

水利行業(yè)在設(shè)計、施工、技術(shù)研發(fā)、制造、應(yīng)用等領(lǐng)域，尚未建立產(chǎn)學(xué)研用深度融合的協(xié)同創(chuàng)新機制，特別是與一些重大水利工程項目建設(shè)管理單位間，未建立合作平臺，合力推進行業(yè)科技進步的壁壘較多，降低了產(chǎn)業(yè)需求轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)品、科研成果并推廣應(yīng)用的效率。促進科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制也不完善，科技人員缺乏政策激勵，水利科研單位及企業(yè)投入研發(fā)的積極性未能充分激發(fā)。此外，研發(fā)單位內(nèi)各部門的溝通協(xié)調(diào)機制不健全，配合不夠，在培育新產(chǎn)品、搶占新市場、成果轉(zhuǎn)化方面還沒有形成合力。

（三）成果轉(zhuǎn)化率不高

 部分科技成果水平不高，研發(fā)單位缺乏對市場需求信息的了解，沒有將市場需要和成果的實用性、可操作性有機結(jié)合，造成科技成果與市場技術(shù)需求脫節(jié)，部分科技成果研發(fā)后閑置。例如，一些地區(qū)迫切需要能夠解決水利實際問題的科技成果，但滿足市場需求的成果不多。部分科技成果偏理論，不具備向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的成熟度和條件，轉(zhuǎn)化積極性不高。此外，部分水利科技成果的可替代性較高，知識產(chǎn)權(quán)保護力度亟待加強，也影響了轉(zhuǎn)化的價值。例如，在水力機械開發(fā)行業(yè)，大量專利和實用新型科技成果、產(chǎn)品較易在短時間被仿造、復(fù)制，影響了成果的轉(zhuǎn)化。

（四）成果轉(zhuǎn)化投入不足

科技成果轉(zhuǎn)化工作離不開資金投入支撐，資金緊張、融資困難是影響水利科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的主要因素之一。目前，科研經(jīng)費不足的問題，特別是促進科技成果轉(zhuǎn)化的中試、推廣等各個環(huán)節(jié)的經(jīng)費不足問題仍然突出。社會資本和研發(fā)單位不愿承擔(dān)轉(zhuǎn)化過程的風(fēng)險，在成果轉(zhuǎn)化方面的投資意愿不強，或是受礙于某些投融資機制不健全等原因，造成部分資金無法進入科技市場。

（五）成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)有待加強

從整個水利行業(yè)看，目前多數(shù)流域、省級水利科技推廣機構(gòu)尚不健全，大部分水利科技推廣機構(gòu)僅為臨時機構(gòu)，或尚未建立專門的科技推廣機構(gòu)，甚至存在無編、無員的狀況，嚴重缺乏組織、資金、人才等保障條件，無法正常運轉(zhuǎn)。已有推廣機構(gòu)職能發(fā)揮也尚不充分，市縣級基層水利科技推廣體系基本上處于缺失狀態(tài)。從人才隊伍建設(shè)來看，目前具備知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)開發(fā)、法律財務(wù)、企業(yè)管理、商業(yè)談判等科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)專業(yè)知識的人才仍較為緊缺。由于事業(yè)與企業(yè)間人員身份轉(zhuǎn)換存在一些政策瓶頸，掌握核心成果的技術(shù)人員到企業(yè)發(fā)揮作用的機制不健全，高層次科研人才引進和交流越來越困難，也影響了科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

促進水利科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

（一）完善政策制度體系

一是強化政策間協(xié)調(diào)銜接。科技成果轉(zhuǎn)化涉及多領(lǐng)域、多學(xué)科，涉及政府、企業(yè)、科研院所、大學(xué)及中介機構(gòu)等多方主體，應(yīng)加強各部門間的協(xié)調(diào)和銜接，在科技成果轉(zhuǎn)化政策體系建設(shè)過程中形成政策合力，提高政策效能。針對目前中央和地方科技成果轉(zhuǎn)化政策的出臺和落實存在“兩張皮”現(xiàn)象，有關(guān)部門在制定促進科技成果轉(zhuǎn)化政策時，既要考慮科技、資產(chǎn)、財政、知識產(chǎn)權(quán)等主管部門之間的協(xié)調(diào)，又要充分考慮科技成果轉(zhuǎn)化政策與財政、稅務(wù)等其他法律法規(guī)及行政規(guī)章制度的統(tǒng)一，加強各政策之間的協(xié)調(diào)性。二是完善相關(guān)配套政策體系。水利部門已經(jīng)制定出臺了一系列推進水利科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)制度，下一步仍需按照深化科技體制改革的有關(guān)部署，加強與國家層面政策間的協(xié)調(diào)、銜接，完善相關(guān)配套措施，健全相關(guān)制度，對成果知識產(chǎn)權(quán)保護、成果轉(zhuǎn)化組織實施與激勵獎勵、成果轉(zhuǎn)化評價、成果轉(zhuǎn)化資金保障等作出明確規(guī)定，調(diào)動各層級人員從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性、主動性和創(chuàng)造性。推動科技成果權(quán)益管理改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

（二）創(chuàng)新轉(zhuǎn)化機制

一是完善以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機制。圍繞水利改革發(fā)展的現(xiàn)實需求，構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的重點領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)機制，著力增強創(chuàng)新成果源頭供給能力。完善水利科技成果“走出實驗室”的過程管理，通過政府引導(dǎo)、市場調(diào)研、企業(yè)合作等推廣模式，把優(yōu)秀的水利科技成果轉(zhuǎn)化為真正可投入到技術(shù)服務(wù)市場競爭的成熟產(chǎn)品。構(gòu)建以水利科研院所及水利科技企業(yè)為龍頭，行業(yè)其他相關(guān)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)為結(jié)點的“1+N”“蛛網(wǎng)”式新型研發(fā)組織體系，打造按照市場化機制運行的創(chuàng)新共同體和利益共同體。二是健全以價值為導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化激勵機制。在具備條件的水利科研院所、高校開展以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，即將事后科技成果轉(zhuǎn)化收益的獎勵，前置為事前國有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)獎勵，通過職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造由單位和職務(wù)發(fā)明人共同所有的方式，調(diào)動科研人員積極性。探索允許管理人員、科研人員以“技術(shù)股+現(xiàn)金股”組合形式持有股權(quán)，與孵化企業(yè)“捆綁”形成利益共同體，從而提升科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。三是完善水利科技成果第三方評價機制。通過全面整合各類專家資源，建立水利科技成果評價專家?guī)欤⒍ㄆ趯＜規(guī)爝M行更新及調(diào)整，實現(xiàn)動態(tài)管理。探索建立公開透明的第三方科技成果評價公告公示體系，覆蓋項目的前期調(diào)研、合同委托、合同簽訂、專家遴選、評價會議組織、評價結(jié)論等科技成果評價全流程，依托網(wǎng)絡(luò)平臺、微信公眾號等新媒體手段公示，接受全社會的監(jiān)督，保證評價工作的公開性與公正性。四是完善科技成果動態(tài)管理機制。科技成果管理部門要重視科技成果管理檔案的建立及管理，將科技成果鑒定、登記以及獎勵過程中的文件資料按照年度進行統(tǒng)一歸檔管理，建立科技成果管理臺賬，保證實物狀態(tài)及時對科技成果的基本信息以及鑒定、登記、獎勵的信息進行管理、實時動態(tài)維護更新。

（三）拓寬轉(zhuǎn)化資金渠道

一是發(fā)揮財政資金投入的引導(dǎo)作用。發(fā)揮國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等的杠桿作用，引導(dǎo)和鼓勵信貸資金、創(chuàng)業(yè)投資資金以及各類社會資金加大投入，支持關(guān)系水利高質(zhì)量發(fā)展的科技成果轉(zhuǎn)化，加大對符合條件的水利科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、基地和人才的支持力度。二是引導(dǎo)更多金融資源支持水利科技成果轉(zhuǎn)化。加快形成多元化、多層次、多渠道的水利科技創(chuàng)新投融資體系。積極爭取金融部門對水利高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化扶持力度，通過天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險投資，引導(dǎo)和帶動金融資本、民間投資和地方政府共同參與水利科技成果轉(zhuǎn)化，強化信貸、保險、擔(dān)保和融資租賃等對科技創(chuàng)新的支持，并探索利用互聯(lián)網(wǎng)金融平臺，加強科技資源與金融資源有效對接，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供組合金融服務(wù)，穩(wěn)定支持核心科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。三是探索建立水利科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化基金。財政部、科技部2021年印發(fā)通知，對《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》進行修訂，重點支持轉(zhuǎn)化應(yīng)用科技成果的種子期、初創(chuàng)期、成長期的科技型中小企業(yè)。水利部也應(yīng)探索建立水利科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化基金，主要用于支持轉(zhuǎn)化利用財政資金形成的科技成果，包括由水利科研院所、科技企業(yè)、高校等研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等。

（四）加強能力建設(shè)

一是加強專業(yè)人才隊伍建設(shè)。加快培養(yǎng)水利科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)軍人才，納入各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進培養(yǎng)計劃。各級水行政主管部門要充分發(fā)揮各類創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地作用，依托有條件的地方和機構(gòu)建設(shè)一批技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地。推動有條件的高校，如河海大學(xué)、華北水利水電大學(xué)等設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)課程，打造一支高水平的師資隊伍。構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才服務(wù)平臺，提供水利科技咨詢、人才計劃、科技人才活動、教育培訓(xùn)等公共服務(wù)，實現(xiàn)人才與人才、人才與企業(yè)、人才與資本之間的互動和跨界協(xié)作。二是加快成果轉(zhuǎn)化推廣信息化建設(shè)。鼓勵和支持水利科研院所及科技企業(yè)結(jié)合各自工作重點和科技需求，創(chuàng)新方式和手段，通過舉辦技術(shù)交流研討會、推介會、設(shè)計大賽及科技成果展示等多種方式，加強水利領(lǐng)域先進技術(shù)推介、培訓(xùn)和宣傳。將水利科技成果分類建庫，通過文字和圖片等多種形式將成果及時發(fā)布至信息化平臺，同時設(shè)置搜索關(guān)鍵詞和創(chuàng)新要點，集中推薦優(yōu)秀水利科技成果，增加其曝光度，吸引有意向的企業(yè)咨詢洽談，開拓信息交互渠道，破除信息交互屏障。同時，收集整合企業(yè)技術(shù)需求，通過信息化平臺快速實現(xiàn)需求匹配，依據(jù)匹配結(jié)果排序，優(yōu)先轉(zhuǎn)化匹配度高的科技成果。三是組建技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟。圍繞數(shù)字孿生流域、水沙調(diào)控、大壩安全等新階段水利高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)的重大水利科技問題，聯(lián)合高校、科研院所和上下游企業(yè)等組建一批水利技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化聯(lián)盟或產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新共同體，推動跨領(lǐng)域跨部門協(xié)同創(chuàng)新，加強行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化。支持水利科研單位和水利科技企業(yè)依托聯(lián)盟或共同體承擔(dān)科技示范項目，探索聯(lián)合攻關(guān)、利益共享、知識產(chǎn)權(quán)運營的有效機制與模式。鼓勵相關(guān)水利學(xué)會、協(xié)會圍繞水利領(lǐng)域熱點、難點技術(shù)，充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、溝通聯(lián)絡(luò)、咨詢服務(wù)等作用，推動技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化。深化科技金融合作，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，支持聯(lián)盟開展技術(shù)攻關(guān)和成果產(chǎn)業(yè)化。

來源 ｜ 水利發(fā)展研究 2022.08